紅星資本局4月11日消息，“火腿第一股”金字火腿(002515.SZ)公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。
紅星資本局致電金字火腿詢問(wèn)被立案具體原因，金字火腿方面稱：“還是之前期貨(交易)虧損的問(wèn)題，未及時(shí)披露。”
截至2022年2月28日，金字火腿股東戶數(shù)共計(jì)4.87萬(wàn)戶。公司被查投資者是否可索賠，成為金字火腿投資者熱議的話題。
金字火腿被立案背后看點(diǎn)頗多
土豪交易員
2021年9月，金字火腿進(jìn)行生豬期貨交易，未經(jīng)審批的情況下，期貨交易員擅自平倉(cāng)操作，導(dǎo)致公司賬戶總計(jì)虧損5510.53萬(wàn)元。金字火腿要求期貨交易員承擔(dān)全部責(zé)任，不到一個(gè)月的時(shí)間，該交易員籌措資金全額填補(bǔ)了上述損失。
A股好岳父
這名期貨交易員的岳父是金字火腿創(chuàng)始人的兄弟施雄飚。為了幫女婿籌措資金，施雄飚拿出自有及自籌資金，還向公司副總裁、原董事會(huì)秘書王啟輝臨時(shí)拆借資金4105萬(wàn)元；占用其兄弟施延軍(公司總裁、原董事長(zhǎng))的595萬(wàn)元。
涉嫌信披違法違規(guī) 金字火腿被立案
4月11日，金字火腿發(fā)布公告稱，公司于4月8日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。
針對(duì)此事，紅星資本局致電金字火腿，對(duì)方透露：“還是之前期貨(交易)虧損的問(wèn)題，未及時(shí)披露。”
紅星資本局注意到，4月9日，也就是收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》的后一天，金字火腿發(fā)布公告稱，公司副總裁王啟輝因個(gè)人原因從公司辭職。
王啟輝是此次期貨虧損信披事件涉事高管之一，3月9日，浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)金字火腿股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》顯示，金字火腿存在四項(xiàng)問(wèn)題，包括期貨交易發(fā)生重大損失未及時(shí)披露、公司收到大額員工賠償未及時(shí)披露、會(huì)計(jì)處理不規(guī)范導(dǎo)致三季報(bào)披露不準(zhǔn)確、超額保證金未履行審議和披露程序等。
其中，2021年9月，金字火腿期貨賬戶累計(jì)投入資金7000萬(wàn)元，超過(guò)董事會(huì)審議通過(guò)的5000萬(wàn)元額度，超額投入期貨賬戶的保證金未履行審議和披露程序。此外，金字火腿的期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度存在對(duì)賬戶缺乏有效監(jiān)管、操作授權(quán)管理不到位等缺陷。金字火腿時(shí)任董事長(zhǎng)施延軍、時(shí)任總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)吳月肖、時(shí)任董事會(huì)秘書王啟輝對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)承擔(dān)主要責(zé)任，浙江證監(jiān)局決定對(duì)公司、施延軍、吳月肖、王啟輝分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
3月30日，金字火腿又收到了深交所發(fā)來(lái)的《監(jiān)管函》。函中提到，金字火腿未就超額投入期貨賬戶的保證金履行審議程序和臨時(shí)披露義務(wù)，且遲至2022年1月27日才對(duì)外披露前述期貨交易重大損失和大額賠償?shù)那闆r，并對(duì)你公司2021年三季報(bào)進(jìn)行了會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正。
深交所稱，金字火腿違反了《股票上市規(guī)則(2020 年修訂)》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020 年修訂)》的相關(guān)規(guī)定。希望公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
金字火腿“期貨虧損”始末
紅星資本局梳理得知，2021年8月，金字火腿陸續(xù)買入生豬2111、2201、2203、2205看漲合約。但9月生豬期貨價(jià)格繼續(xù)走低，因?qū)笫羞^(guò)度悲觀，在未經(jīng)審批的情況下，公司期貨交易員擅自將持有的合約進(jìn)行了平倉(cāng)操作，導(dǎo)致公司賬戶總計(jì)虧損5510.53萬(wàn)元。
而該期貨交易員，正是公司創(chuàng)始人兄弟施雄飚的女婿。
金字火腿要求期貨交易員承擔(dān)全部責(zé)任，截至2021年9月30日，期貨交易員已籌措足相應(yīng)虧損補(bǔ)償款項(xiàng)5510.53萬(wàn)元，全額填補(bǔ)了上述損失。2021年10月份以來(lái)，公司已中止生豬期貨套期保值業(yè)務(wù)。公司對(duì)期貨交易員作出了勸退處理的決定，同時(shí)也根據(jù)工作職責(zé)追究了期貨決策小組和期貨工作小組成員在此次事件中的相應(yīng)責(zé)任。但公司因?qū)ο嚓P(guān)事項(xiàng)存在理解偏差，未對(duì)該事項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。
公司還披露了詳細(xì)的賠款細(xì)節(jié)：公司期貨交易員支付的補(bǔ)償款，來(lái)源于其個(gè)人及岳父施雄飚自有及自籌資金。因籌措資金時(shí)間緊張，施雄飚于2021年9月29日向公司副總裁、原董事會(huì)秘書王啟輝臨時(shí)拆借資金4105萬(wàn)元；占用其兄弟施延軍(公司總裁、原董事長(zhǎng))委托其支付給侄子的撫養(yǎng)費(fèi)595萬(wàn)元。之后，施雄飚通過(guò)轉(zhuǎn)讓其所持有的其他公司股票所得，償還對(duì)王啟輝大部分欠款，同時(shí)按照施延軍委托支付其侄子撫養(yǎng)費(fèi)570萬(wàn)并歸還差額。截至本說(shuō)明出具日施雄飚占用施延軍資金的情形已經(jīng)消除，對(duì)王啟輝欠款尚未償還余額為692.78萬(wàn)元。
新聞報(bào)道后，該名交易員被網(wǎng)友稱為“土豪交易員”，施雄飚也被稱為“A股好岳父”。
年內(nèi)市值蒸發(fā)近20億元
公開(kāi)資料顯示，金字火腿成立于1994年11月，其主業(yè)是金華火腿、火腿制品等發(fā)酵肉制品及各類低溫肉制品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售。2010年12月，金字火腿在深交所中小板上市，是A股火腿制品首家上市公司，被稱為“火腿第一股”。
受消息影響，4月11日開(kāi)盤，金字火腿即跌停，報(bào)4.26元/股。東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，今年1月中旬以來(lái)，金字火腿股價(jià)一路下跌，從6.46元/股跌至4.26元/股，跌幅達(dá)31.07%。
“股東的合法權(quán)益怎么辦？”“可不可以要求賠償損失？”……“火腿第一股”金字火腿遭立案的消息一出，金字火腿“股吧”就炸開(kāi)了鍋。東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，截至2022年2月28日，金字火腿股東戶數(shù)共計(jì)4.87萬(wàn)戶。公司被查投資者是否可索賠，成為金字火腿投資者熱議的話題。
公司遭立案調(diào)查的背后，2021年的業(yè)績(jī)也并不理想。據(jù)金字火腿披露的2021年年報(bào)顯示，公司報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收、凈利雙降，其中實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入約為5.06億元，同比下降28.79%；對(duì)應(yīng)實(shí)現(xiàn)歸屬凈利潤(rùn)約為4285.39萬(wàn)元，同比下降27.74%；對(duì)應(yīng)實(shí)現(xiàn)扣非后歸屬凈利潤(rùn)約為2112.53萬(wàn)元，同比下降78.86%。
“報(bào)告期公司收入下降的主要原因是受生豬價(jià)格下跌影響，公司品牌肉業(yè)務(wù)同比下降較大。”金字火腿稱，品牌肉業(yè)務(wù)出現(xiàn)虧損，是導(dǎo)致公司利潤(rùn)下降的主要因素。
公開(kāi)資料顯示，金字火腿主要生產(chǎn)金華火腿、巴瑪發(fā)酵火腿、金字香腸、金字醬肉等發(fā)酵肉制品及各類低溫肉制品。2010年12月在深交所中小板上市，是A股火腿制品首家上市公司，被稱為“火腿第一股”。
截至4月11日收盤，金字火腿股價(jià)報(bào)4.26元/股，下跌9.94%，市值41.68億元。自2022年1月底以來(lái)，金字火腿股價(jià)呈下跌態(tài)勢(shì)，相較年內(nèi)歷史最高點(diǎn)6.11元/股，市值蒸發(fā)近20億元。
成都商報(bào)-紅星新聞?dòng)浾?俞瑤
實(shí)習(xí)記者 張露曦
綜合央視新聞