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文交所大限后仍有違規:監管不作為

文交所大限后仍有違規:監管不作為

2012-07-09 16:21:01

  2012年6月30日是國務院清理整頓各類交易場所的“大限”,但至今部分“問題文交所”如天津、山東泰山,仍不顧國務院文件之規定,繼續從事類證券化的藝術品交易。6月25日,國家工商總局下發整頓各類交易場所的通知,但7月5日負責北京地區清理整頓工作的北京市金融工作局相關負責人稱“未收到這份文件”。漢唐文交所被指七宗罪,負責人鄭惠文被曝曾在“趕集網”上找墊資公司、以酒店房間作為公司注冊地址。此外部分文交所赴港設立分支機構,業務涉嫌違法。

  6月30日是國務院清理整頓各類交易場所的“大限”。從2011年末以來的38號文、49號文,到今年初證監會主席郭樹清在聯席會議上的斬釘截鐵和媒體的口誅筆伐,“清理整頓”已經聽出了老繭,但如今看來這些沒有起到預料的效果。

  盡管湖南文交所已于去年清退了已發售產品、同省的聯合利國文交所也對已交易的品種按投資人買入價格進行了清退、深圳文交所今年4月公告按買入價向投資者清退資金,陜西、南京、內蒙科爾沁、福建海峽文交所等已發售產品或已開展交易的均采取了清退措施,但部分“問題最為嚴重的文交所”,如天津、山東泰山依然對38號文件之規定置若罔聞,繼續從事類證券化的藝術品交易。

  6月25日,國務院清理整頓交易所聯席會議成員單位國家工商總局下發最新整頓通知。但是,7月5日,負責北京地區清理整頓工作的北京市金融工作局相關負責人向《東方早報·藝術評論》稱“未收到這份文件”。甚至,天津文交所還在7月4日表示國有資金注入該所幾乎成為定局……此外部分文交所已赴港設立分支機構,試圖與監管玩“躲貓貓”。

  地方監管機構未收到聯席會議文件

  作為清理整頓各類交易場所部際聯席會議成員單位的國家工商總局,于6月25日在其官方網站上發布了《關于報送各類交易場所清理整頓工作有關情況的通知》(下稱《通知》)。《通知》指出,“近日部際聯席會議將召開第二次會議,對前期工作進行總結,并組織對重點地區進行檢查驗收。為切實了解各地清理整頓工作情況,請各地按照國發【2011】38號和總局《關于貫徹落實國務院決定做好各類交易場所清理整頓工作的意見》要求,結合各地實際,報送開展清理整頓各類交易場所工作的有關情況。”

  據《通知》要求,各地應報送——清理整頓前登記注冊的交易所情況、清理整頓后交易所的變化情況(主要包括數量變化情況和名稱變更情況等)、清理整頓期間不予辦理年檢的情況、經省政府確定擬保留的交易所情況等。

  《通知》要求,各地務必于7月2日前將書面材料和相關統計表格、明細表格的電子版發送至指定信箱。

  不過,當《東方早報·藝術評論》記者于7月5日撥打負責北京地區交易所清理整頓工作的北京市金融工作局市場部一位負責人電話時被明確告知,沒有收到過這份文件,“我們對你說的文件也很感興趣,現在就等國家統一的要求。”

  證監會作為聯席會議的牽頭方,此前在與泰山投資者的走訪溝通中曾無奈表達過,證監會也很為難,他們也是沒有實權的部門。

  據了解,證監會最近一次就交易所整頓事宜的公開表態,是在6月26日的上海陸家嘴論壇上。證監會辦公廳副巡視員江向陽稱,到6月30日以前要完成整頓工作。工作整體進入攻堅階段,證監會將切實發揮部際聯席會議作用,正在抓緊督促各地進一步對各個場所的定性、規則的梳理出臺整頓方案,并最后核定。證監會作為牽頭單位,對各地反映出來的一些典型問題及時上報國務院,對一些標準和要求進一步明確,確保全年整頓工作計劃完成。

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