人民網(wǎng)北京12月28日電 （黃盛）近日，有媒體報道券商落地“限售股不得融券”新規(guī)，各家券商對客戶約束的情況不一。對此，證監(jiān)會有關(guān)部門負責人27日在答記者問時表示，強化監(jiān)管執(zhí)法，建立健全穿透式監(jiān)管的工作機制，對通過多層嵌套、合謀交易、串聯(lián)套利等方式違反“限售股不得融券”等要求的行為從嚴打擊，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，歡迎各市場參與方共同監(jiān)督規(guī)定執(zhí)行。
10月14日，滬深北交易所發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排的通知》，明確“投資者持有上市公司限售股份、戰(zhàn)略配售股份，以及持有以大宗交易方式受讓的大股東或者特定股東減持股份等有轉(zhuǎn)讓限制的股份的，在限制期內(nèi)，投資者及其關(guān)聯(lián)方不得融券賣出該上市公司股票”，進一步完善了“限售股不得融券”的要求；同時要求證券公司應(yīng)當按照穿透原則核查投資者情況，對投資者的相關(guān)交易行為進行前端控制，嚴禁參與違規(guī)或為違規(guī)提供便利。
另據(jù)了解，今年12月以來，包括國金證券、湘財證券、聯(lián)儲證券等多家證券公司發(fā)布公告，對融資融券合同進行修訂，修訂條款涉及限售股不得融券、禁止不正當套利交易、交易提前到期的條件以及嚴禁參與違規(guī)或為違規(guī)提供便利等內(nèi)容。也有部分證券公司對戰(zhàn)略投資者配售股份條款出借也進行了調(diào)整，比如，湘財證券于12月22日發(fā)布《湘財證券股份有限公司轉(zhuǎn)融通證券出借交易代理協(xié)議》條款變更的公告，修訂后條款中新增了“若甲方為發(fā)行人的高級管理人員與核心員工參與戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項資產(chǎn)管理計劃，不得在承諾持有期限內(nèi)出借其獲配的股票”等內(nèi)容；聯(lián)儲證券12月19發(fā)布的合同修訂條款中，涉及“注冊制下首次公開發(fā)行股票戰(zhàn)略配售股份的情況”調(diào)整為“戰(zhàn)略配售股份的情況”。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，新規(guī)發(fā)布后，監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會通過發(fā)布通知、現(xiàn)場檢查、行業(yè)培訓(xùn)等多種方式，督促證券公司落實新規(guī)要求。證券公司通過發(fā)布公告、修改合同、簽署承諾書等方式將新規(guī)要求告知投資者，并抓緊完善系統(tǒng)，加強業(yè)務(wù)管控，在系統(tǒng)改造完成前，安排專人做好交易申報和前端控制，目前部分公司已上線新系統(tǒng)。
申萬宏源證券首席市場專家桂浩明認為，一段時間以來，市場對轉(zhuǎn)融通融券問題存在爭議，操作者也較為謹慎，所以當前市場整體兩融規(guī)模有一定下降，融券量處于較低位置。相關(guān)舉措的實施，表明證監(jiān)會在轉(zhuǎn)融通方面的新規(guī)已經(jīng)正式生效，對于市場的影響在消息發(fā)布時就已經(jīng)產(chǎn)生，目前市場還是會繼續(xù)沿著它自身認知的規(guī)律，循序漸進向前發(fā)展，而投資者更多需要綜合考慮市場的總體走勢。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，證監(jiān)會將按照中央金融工作會議要求，全面強化穿透式監(jiān)管，一方面壓實證券公司責任，督促證券公司按照“看不清，不展業(yè)”的要求，加強對客戶交易行為和交易目的的穿透式管理，嚴禁參與違規(guī)或為違規(guī)提供便利，切實提高業(yè)務(wù)水平。