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廣東證監(jiān)局:對(duì)廣州或恪投資管理有限公司出具警示函

2024-03-20 16:51:00

來(lái)源:人民網(wǎng)

人民網(wǎng)北京3月20日電 (記者王震)據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,近日,廣東證監(jiān)局對(duì)廣州或恪投資管理有限公司出具警示函措施。

經(jīng)查,該公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間,存在未按合同約定履行職責(zé)的情形,反映公司未能充分履行管理人應(yīng)盡的謹(jǐn)慎勤勉義務(wù),不符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào))第九條第一款第(十二)項(xiàng)的規(guī)定,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào),以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)第四條第一款的規(guī)定。

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